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又有一批券商员工炒股遭罚(附:证监会如何用大数据查违规)

无论对证券从业者的禁令多么严格,无论对证券从业者的呼吁有多大声,近几个月来股票经纪人都被罚款.

本周五(3月19日),中国证券监督管理委员会发布了行政处罚函. 在平安证券,齐鲁证券(现更名为中泰证券)和华泰联合证券投资银行部工作的敖翔因投机行为而受到处罚. 罚款十万元. 一个细节是,敖翔在买卖股票时没有获利14万. 即使如此,中国证监会仍将票发给了敖翔.

实际上,从去年开始,证券监督管理委员会就加强了对证券从业人员非法买卖证券的监督检查. 仅在过去的三个月中,就有四名从业人员被罚款. 在此之前,许多证券从业人员要么被中国证券监督管理委员会“严重殴打”,要么进行股票投机或进行内幕交易,有的人没收了超过1000万元人民币,有的被禁止进入终身市场.

一方面,一再禁止证券从业人员炒股票现象. 另一方面,证券从业者是否可以直接进入市场是近年来的热门话题. 2015年4月20日,向全国人民代表大会常务委员会提交的《证券法》(征求意见稿初稿)提议该法律允许证券从业人员买卖股票,这引起了市场的热烈讨论. 但是,到目前为止,在修订证券法的过程中没有新的进展.

“应当允许证券从业人员依法合法持有和买卖股票. ”全国人大常委会主任,中泰证券董事长李伟在两届会议上也发表了看法. 他提议修改有关证券法. 内容放宽了对证券从业人员买卖股票的限制,但是通过建立一种禁止内幕交易和防止利益冲突的机制,应该规范证券公司从业人员的股票投资行为.

让我们看看首先受罚的四个.

第一位为3个经纪人工作的人被罚款10万,损失了14万

任何没有赚钱和亏本的人都会被罚款. 35岁的敖翔到家时“倒霉”. 这位有着出色履历和资深投资银行从业经验的从业者未能抗拒A股的诱惑. 赔钱是一件令人沮丧的事情. 他不应该知道自己最终将受到监管者的惩罚.

根据数据,敖翔于2008年4月至2011年11月在平安证券投资银行部工作,并于2011年11月至2015年3月在齐鲁证券(现为中泰证券)投资银行部工作;从2015年4月至调查日(2016年5月6日)在华泰联合证券投资银行部工作.

又有一批券商员工炒股遭罚(附:证监会如何用大数据查违规)

在上述证券公司任职期间,中国证监会发现敖翔通过网上委托和手机委托等方式使用“徐某珍”账户进行“平安”,“新旺达”,“金城股份”等交易. . 只有股票. 经调查,“徐某镇”账户共划拨资金606.59万元,划拨资金591,6054.8元,累计进账金额25,916,482.17元,销售金额25,775,796.68元炒股不通过证券公司,亏损总额140,685.49元. 截止调查日,“徐某珍”账户无期末持有,资金余额为159.71元.

在这方面,敖翔在声明和辩护材料中说,“徐某珍”账户是由父亲敖胜生于2010年独立开立和控制的. 资金主要来自父亲的积蓄,他将还部分闲置资金. 借给父亲,但他不知道父亲的开张情况,并没有使用“徐某珍”帐户进行股票交易. 直到2014年初,他才知道父亲利用“徐某珍”账户进行股票交易,并协助父亲进行了少量的股票交易.

据了解,敖翔在调查期间承认使用“徐某珍”账户进行股票交易,并说保证金交易账户由他经营. 中国证监会最终裁定,尽管敖胜生可以使用“徐某珍”账户进行股票交易,但该案的证据足以确定敖翔主要控制和使用“徐某珍”账户进行股票交易的非法事实;决定对奥翔处以10万元罚款.

又有一批券商员工炒股遭罚(附:证监会如何用大数据查违规)

第二名是中信证券曲乐,被罚款24万

敖翔失去了妻子,倒闭了. 与敖翔相比,3月10日领票的中信证券曲乐没有更好的表现. 尽管他用自己的证券账户买卖股票赚了六万多元,但他被处以“一罚不罚”的罚款,并最终被罚款. 金额超过240,000.

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自2005年7月起,在中信证券工作的屈乐先后担任北京张自忠路证券营业部(现为国际贸易证券营业部)计算机部门的计算机维护岗位经理. 董事会办公室投资者关系部经理. 在中信证券任职期间,曲乐作为一家证券公司的雇员,使用“曲某”证券账户买卖“洪都航空”,“云南铜业”和“中大地产”等多只股票. 关系,“ Qumou”证券帐户中的部分资金来自Qule. 在此期间,“某某”证券账户在股票交易中获利67086.39元. 证监会最终决定没收曲乐的违法所得,并处以18万元罚款.

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另外两个人是华泰路婷婷和赵光敏

像曲乐,华亭证券的卢婷婷和广发证券的赵哲民均因从他人的证券账户借入股票而被罚款. 证监会于去年12月17日发出行政罚款. 其中,卢婷婷借用了他的配偶吴. 中国的证券账户以“亚兴客车”交易,获利188565.51元,最终被处以“无二罚”,罚款超过56万元. 赵哲民不仅利用亲戚和其他账户经营“嘉威股份”,“利德曼”和“旺苏科技”的多只股票,而且还私下接受了他们买卖股票的委托. 罚款170万.

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这两种新时代证券被终身禁止使用

与以前的情况相比,上述经纪从业人员的行为并不是最严重的. 许多股票经纪人经常伴随着内幕交易和市场操纵.

让我们看一宗涉嫌内幕交易的从业人员案例.

有这样一对兄弟,罗向阳和罗养英. 他们曾经在新时代证券工作. 他们的兄弟罗向阳是一家证券公司的高级经理,其兄弟罗向英是证券业务部的市场总监. 罗向阳,是一名专业人士,为东方塔于2013年收购股权项目,2014年定向收购黄河旋风和2015年黄河旋风的资产购买项目提供咨询服务. 核心关键人员促进相关项目.

又有一批券商员工炒股遭罚(附:证监会如何用大数据查违规)

经过中国证券监督管理委员会的调查炒股不通过证券公司,罗向阳利用其职位了解内幕消息,并与罗向英合作. 2013年,内幕交易“东方塔”,2​​014年内幕交易“黄河旋风”,2015年内幕交易“黄河旋风”. 两兄弟的内幕交易策略非常隐蔽,违法行为的线索很难找到. 罗向阳通过多种方式切断了有关交易与他本人之间的联系,试图逃避执法的关注.

发现内幕交易违规行为后,罗向阳冒充合作,并真正避免了这种行为.

在调查期间,罗向阳正在访问美国. 调查组与新时代证券和罗向阳本人积极沟通后,罗向阳答应尽快回国配合调查. 但是回国后,他没有立即接受调查. 调查人员发现后,被迫接受调查. 在调查过程中,罗养英的妻子孟某娟声称控制了该案所涉及的证券账户,并打算“兜售”. 但是,由于孟某娟缺乏股票常识,无法合理地解释有关交易行为,因此最终被证监会调查人员识别.

根据罗向阳和罗养英设定的多种规避方法,中国证券监督管理委员会的调查人员整理了客观证据,并锁定了与罗向阳和罗养英有关的交易资金的核心证据,以便罗向阳和罗阳英的嘴很难分辨. 最后,证券监督管理委员会调查确定罗向阳和罗养英有三笔内幕交易,包括两笔内幕交易损失. 中国证监会决定没收罗向阳和罗向英的违法所得配资网站,共计人民币446,900元. 杨英处以254.08万元罚款,并终身禁止2人进入证券市场.

这对兄弟将来没有机会在证券市场上任职,另一对兄弟已经支付了数千万美元.

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国家开发银行前雇员被罚款1358万

时任国家开发银行上海龙华西路营业部经纪的朱伟明,使用其父亲,母亲,祖母等人的账户买卖“海螺型材”,“从2010年8月20日至8月26日,2014年. ” “深建股份”,“向阳轴承”等共132只股票,获利4526731.70元.

在此基础上,他还通过在第一个财务渠道的“谈论股票”列中表达股票名称或描述股票的特征来公开评估和推广“利源精制”和“万马股票”上海电视台. ”,“博辉创新”,“三泰电子”,“北京君正”,“法奥股份”,“天元集团”,“上海物贸”,“襄阳轴承”,“申建股份”等10只股票,其中在公开发行股票之前买入,并在公开发行股票后的3个交易日内出售,获利439254.59元.

更多的利润,更严厉的惩罚. 最后,中国证监会发布了“处以一罚三”的行政处罚函. 朱伟明的罚款超过1358万元.

为了防止内幕交易,现行的《证券法》一直全面禁止证券从业人员买卖股票. 第四十三条规定配资门户,证券公司从业人员不得依法持有股票. 然而,随着证券市场机制的不断完善和诚信水平的不断提高,再加上各种监管措施的逐步实施,是否允许证券从业人员买卖股票的问题已成为当今中国的热门话题. 行业.

又有一批券商员工炒股遭罚(附:证监会如何用大数据查违规)

2015年4月20日,《证券法》(修订草案)提交全国人民代表大会常务委员会,供“一读”,曾提议证券经营机构,证券交易场所和证券登记结算机构的员工,国务院证券和监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当提前申报自己和配偶的证券账户,并在证券交易完成后三日内申报交易情况. 但是,到目前为止,《证券法》的修订过程尚无新进展. 根据这项安排,《证券法》将于下个月提交全国人民代表大会审议和“二读”. 法律安排.

目前,在成熟的国外市场上,从业人员只要不从事内幕交易或操纵股票市场,并根据规定进行股票交易申报和注册,就合法.

中国人民大学教授刘俊海认为,允许证券从业人员参与股票交易符合国际惯例,最好予以禁止. 目前,中国禁止股东进行股票炒作似乎可以隔离风险. 阻塞的效果不理想. 在修订《证券法》时应考虑当前状况,允许股票交易在阳光下进行并接受市场监督,以确保市场参与者权利的公平. 但是,它也应确定不正确的违规行为. 举报和其他行为的处罚.

大数据时代的到来将不可避免地对传统金融业产生重大影响. 除了市场中需要使用大数据进行转型的金融机构之外,作为监管者,大数据又意味着什么?如何利用大数据提高监管效率和监管水平?

调查了交换“大数据”伏击的老鼠仓库和上海的五名基金经理

在我们眼中,基金经理是这样的: 年薪一百万,金一玉石,拿着一大笔钱,随风拍打,指着江山,骂方琪.

在基金经理眼中,他们是这样的: 评估机制通常是残酷的,绩效排名是亚历山大,长期从事脑力劳动,衰老,精疲力竭甚至死亡,涉及内幕交易…总之,基金经理的职业风险太大. 精疲力竭或被捕.

不,据说上海基金公司的五名股票基金经理被带走. 基金圈突然笼罩了严肃而神秘的气氛.

11月28日,《上海证券报》证实,监管部门带走了上海五家基金公司的股票基金经理,以协助调查,其中包括那些已经离开公共基金经理的人. 由于证监会的审计扩大,五人被带走协助调查. 内部人士透露,证监会的审计扩展在大数据匹配过程中发现了可疑的证据.

通过在监视和调查中应用大数据挖掘,几乎可以恢复帐户之间的事实关系. 不时地将所有可疑帐户包括在计算机的监视中,从而消除了大量的调查人力和物力. 大数据挖掘还广泛用于华尔街金融从业人员的行为模拟.

上海市证监局最近招募了大批人才用于大数据研究和挖掘,以专门模拟不同账户之间的联系. 通过无数模拟分析来查找看似无关但本质上相关的帐户之间的交易关联. 据悉,这种大数据挖掘是专门针对基金经理的监督. 据知情人士透露,可能的操作路径如下:

将基金经理提供的所有相关账户纳入监控,并同时(以一定的时间顺序)监控买卖的账户,并圈出特定账户以进入关键观察;

对已输入关键观察结果的帐户进行第二次相关分析,并通过多次模拟获得相关性的某些证据,并输入特定调查帐户的实际控制人;

通过对帐户的实际控制人的暗访和调查,逐步阐明与特定证券从业者的关联.

几乎所有上述路径都是通过计算机大数据模拟完成的,构成了所有证券从业人员的“天罗地王”.

事实上,除了大数据挖掘,证监会还增加了高科技手段,例如监控手机,日常通讯工具(包括微信,QQ,私人消息传递和其他社交工具)以及几天之内恢复. 在扩大审计范围.

敲山打虎: 中国证监会调查18个股票操纵案件!

中国证券监督管理委员会发言人张晓军在19日的新闻发布会上介绍说,最近,中国证券监督管理委员会依靠大数据系统来加强对市场操纵线索的筛选和调查. 目前,涉嫌操纵“中科云网”,“百元长裤”,“兴民钢圈”,“山东如意”,“湖南发展”,“铁岭新城”,“宝泰龙”,“宝鼎”重型行业“,”元力股份“,”东江环保“,”中兴商业“,”山东威达“,”宁波联合“,”远东传动“,”科泰电力“,”鑫海股份“,”九鼎新材料“ “珠江啤酒”等18只个股参与了机构和个人的调查. 此外,张晓军还报道了中国证监会和最高法院关于加强信用信息共享和司法协助机制建设的情况.

张小军说,市场操纵严重破坏了“三公”原则,损害了投资者利益. 这是引发资本市场系统性风险的常见因素之一. 危害是巨大的,后果是严重的. 多年来,受到明显禁止和规范的非法和犯罪行为也是中国证监会镇压的重点.

他介绍说,自今年以来,市场操纵行为发生了一些新变化和新特征: 首先,短期操纵持续时间,仓库的快速开放和更快的发货(例如隐性股市操纵模型)已经上升. 其次是参与资金集中的人员的优势,并且连续使用多种方法,例如连续交易,反向交易,虚假申报和提款以及尾市上拉,以操纵股票价格来制造股票. 非法获利;第三,内部和外部都有“市场价值管理”之称. 上市公司发行选择性信息合作和其他新方法来操纵股价.

根据目前的市场运作特点和市场操纵的新特点,张晓军说,中国证监会最近针对市场操纵采取了特殊的执法行动. 一是拓宽线索渠道,加强实时监控,全面调查交易交易,依靠大数据系统进行市场线索的深入分析和挖掘. 第二,着力调查和处理市场操纵案件. 发现,侦查,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关;构成犯罪的,依法追究刑事责任. 三是进一步完善市场操纵案件的执行联系机制,提高行政执法的及时性,增强刑事责任.

作者专门为基金经理准备了《社会行为守则手册》,希望能帮助您“驾船数千年”. 如果您读得很好,则可以避免70%的风险;如果您能背诵它,那么您已经掌握了该国最先进的“反法规”收藏;祝贺您,如果您可以向后做的话,那么您今晚可以睡个好觉!

1. 不要在微信上谈论个别股票;甚至微信群组也无法使用;

2. 不要以为微博私人短信是安全的. 新浪和腾讯等任何所谓的社交微博都必须配合监管部门的调查,并在社交媒体上无条件调用您的私人消息内容;

3. 不要以为再买几部手机是安全的. 据说一家基金公司突然有一天,按照前任基金经理提供的数字,一一打了;结果,一些手机没有响. 没打电话的基金经理刚刚收拾好“假期”;

5. 不要以为可以通过与您没有亲戚关系的第三人来成为老鼠小屋. 民政局的一些亲戚无处逃生. 在大数据下,您可能与煎饼水果卖方有关.

6. 最后,我给大家讲一个故事,季羡林曾经对一个学生讲过一个笑话: 一个江湖Lang中在市场上大声叫卖着卖臭虫的神奇配方. 有人买了这个食谱,打开了一个纸卷,紧紧包裹着,上面写着两个字: 秦卓. 在监督和信誉迅速变化的情况下,与时俱进!每天都起来!

综合: 经纪中国,金融微信和中国证券监督管理委员会微博

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