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重塑A股游戏规则 配资清理再发酵:四券商罚金超2亿

自6月中旬以来的急剧下跌,不仅让新投资者看到了泡沫破裂的力量,还让监管机构开始重新考虑:随着各种投资工具的增多,监管是否能够跟上市场的创新步伐。步伐?监管部门采取了极为迅速的行动。在最剧烈的下跌阶段之后,监管机构开始纠正场外交易配资,严厉打击卖空力量,惩处负责任的公司和经纪公司,并起草了一系列新法案。政策措施。在这些背后,反映出什么样的监管思想?这种空前的市场暴跌将对资本市场的规范发展产生什么样的长期影响?

“最大的两家非处方药(k3)业务应该是中信证券和齐鲁证券。这两项目前尚未受到调查和惩罚。也就是说,罚款不基于规模。”

配资清理结束后,经纪人的责任也开始了。

8月25日晚,海通证券(683 7. HK)在香港联合交易所宣布,由于涉嫌公司无法审查和理解客户身份以及其他违反法律法规的行为,中国证券监督管理委员会[微博]决定对此公司进行调查。随后,包括华泰证券(60168 8. SH)和方正证券(60190 1. SH)在内的几家经纪公司也发布了公告,称它们已受到中国证券监督管理委员会的调查。调查原因与海通证券相同。

实际上,几家证券公司开始清理和整顿异地配资。 7月12日,中国证券监督管理委员会发布了《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》(以下简称《意见》),监管风暴即将清理第三方接口,网站配资。

对经纪公司的调查再次加剧了这场风暴。 9月11日,事件仍在发酵。在证券监督管理委员会例行新闻发布会上,证券监督管理委员会发言人邓戈宣布了证券公司的最新调查结果。这四家证券公司受到证监会的重罚,罚款总额超过2亿元。

具体而言:华泰证券没收非法收入182 3. 530,000,并处以547 0. 580,000的罚款;向海通证券没收了286 5. 30,000罚款和859 5. 90,000罚款;没收广发证券680万元,罚款2041万元;方正证券没收违约金871万元,罚款1743万元。

除了没收违法所得和罚款外,美国证券监督管理委员会还警告并罚款了4家经纪公司的相关负责人。

重罚超2亿元

”经过调查,华泰证券,海通证券,广发证券和方正证券未对第三方交易终端软件(例如恒生HOMS系统有哪些靠谱的股票配资公司,明创系统和同花顺系统)进行软件认证和许可。进行外部访问,而不访问外部系统;实施有效的管理,对相关客户身份的了解不足,无法收集客户交易终端信息,无法确保客户交易终端信息的真实性,准确性,完整性,一致性和可读性,未能采取可靠的措施来收集,记录与客户识别有关的信息,未能执行有效的回访,检查和其他程序以了解客户的身份。”邓戈在新闻发布会上说。

这是中国证券监督管理委员会对参与场外配资业务的证券公司的处罚决定。实际上,中国证券监督管理委员会于7月12日发布的《意见》指出,对于通过外部途径进行证券交易的证券,证券公司应严格检查客户身份的真实性,交易账户的遵守情况以及交易操作。信息系统。为了防止任何机构或个人借用公司证券交易渠道从事非法交易活动。

毫无疑问,受到惩罚的几家券商并未认真执行相关规定。

“中国证券监督管理委员会过去几个月的核心思想是清理非法配资和非法账户管理。以前,有3个场外配资 公司受到了处罚,现在现在轮到经纪人受到惩罚了,经纪人扮演着公司的角色,是渠道。没有经纪人的参与,这些资金就不会流入。”一位内部人士说,《 21世纪经济报道》的一位记者采访了一位在9月11日受到证券监督管理委员会惩罚的经纪人。

“两个最大的场外交易配资业务应该是中信证券和齐鲁证券。这两项目前尚未受到调查和惩罚。也就是说,处罚不基于规模。”另一位业内人士的分析指出。

在这方面,证券监督管理委员会也给出了答案。邓戈透露,中国证监会发布《意见》后,华泰证券,海通证券和广发证券没有采取有效措施严格检查客户身份的真实性,也没有有效防止客户借入证券交易。违反规定从事交易活动的渠道。暂停对子帐户的处罚。

值得注意的是,除了涉及异地配资的相关业务部门负责人的罚款外,这4家券商业务部门的相关人员还受到了证券监督管理委员会的处罚。

“销售部门也深深地参与了异地配资业务,有些销售部门甚至进行了利益转移,而软件供应商会回馈给销售部门。”上述业内人士说。

在新闻发布会结束时,邓戈提醒证券和期货公司应严格遵守客户账户管理的有关规定,以审查客户身份的真实性股票配资平台,并严格遵守审慎操作和风险的要求。管理。证券监督管理委员会将坚决镇压未按照规定审查和了解客户身份的证券和期货公司违法行为。

配资监督从头开始

9月7日至9月11日那一周有哪些靠谱的股票配资公司,《 21世纪经济报道》记者获悉,一些证券公司收到了监管机构的通知,要求所有相关业务部门立即将其账户中的资产通知相关客户。不久的将来。在9月11日之前实现并转出并完成帐户取消程序。如果帐户已暂停交易股票配资公司,则必须在恢复交易后的2个工作日内实现股票,并且必须完成资产转移至完成帐户取消。此外,公司将于9月12日关闭HOMS界面,同时对相关帐户采取“资金转账限制”和“交易限制”之类的措施。

与此消息一致,中国证监会于9月11日对证券公司施加的处罚可谓是诱人的。

“目前,经纪人很难在监督和客户之间陷入困境。一方面,如果他们不处理经纪人,他们将受到监管者的惩罚。这四个经纪人是过去的教训。但是,清理过程势必会与客户发生纠纷。”上述受罚经纪人告诉《 21世纪经济报道》记者。

最近,中融信托与华泰证券之间就终止外部信托系统的数据服务而发生的争执引起了业界的广泛关注:华泰证券表示,最近公司严格清理并整顿了中国的所有外部访问系统。按照中国证券监督管理委员会的要求。对信息技术系统进行分类,仅保留经合规部门批准的访问系统。中融信托认为,华泰证券单方面终止相关服务,给投资者造成经济损失,并可能引发投资者与两者之间的大量纠纷。

此事件还突显了清算配资帐户和非法帐户时经纪人和机构之间的冲突。

“ HOMS,明创和通化顺的帐户已在早期进行清理。当前正在清理的非法帐户是前三个平台以外的帐户,包括关闭了第三方访问权限总括压力下,一些经纪人害怕承担责任,采取“千篇一律”的方法。”上述业内人士认为,“今天的处罚结果可能会加速更多经纪人进行清理的步伐,而且不可避免的要有一种适合所有情况的规模。”(《 21世纪经济报道》)

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