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首例融资炒股案:股民起诉信托公司索赔千万

第一个为股票融资的案例:股东起诉信托公司要求赔偿数千万美元

林琳(Lin Lin)杭州网2015-10-13 14:04

[摘要]由于帐户资金已达到止损线,因此信托公司已对李先生持有的股票进行了止损操作。清算分配后,仅李先生投资的2000万本金就剩下36万元。

昨天下午2时30分,西湖法院受理的第一笔保证金交易纠纷案在第2328号法院开庭。

原告李先生今年60岁,他没有出庭并任命两名律师出庭。被告是杭州公司的信托。除了律师,还有几名工作人员在场。

5月25日,原告与信托公司签订了一项合同,配资向A股市场投资5000万

从5月28日起,原告已连续购买了3件股票

根据李先生的投诉,今年5月25日配资炒股,他与信托公司签订了一份合同,同意他将投资2000万作为普通信托基金,信托公司符合1:2. 5提供人民币5,000万元作为优先信托基金,并在A股市场总计投资人民币7,000万元进行股票交易。

股票交易帐户是由信托公司的一方开立的,并且双方在合同中还指出信托单位的预警线为0. 92(预警线指的是总交易资金在该线以下,该头寸只能平仓而不能平仓,必须在下一个交易日十点之前尽快补充风险保证金,以免在亏损平仓线以下清算。换句话说,当到达预警线时,出资者将通知客户以便让客户做好准备。止损线为0. 87(止损线表示股票的总资产)如果交易账户接近或低于清算线,则资金持有人将限制账户交易并通知运营商,订购方将组成本金,否则,资金持有人将强制出售账户股票,以确保其配资资金)。

换句话说,一旦股票市场发生变化且资金达到止损线,则信托公司有权强行关闭股票在证券帐户中的头寸,并扣除该收益。首选受益人和信托管理费将剩余资金退还给李先生。

从5月28日起,李先生先后购买了中关村,海悦股份和开创国际股票。此后,市场继续表现良好,市场也从4698飙升至5178。但是,在6月15日之后,市场经历了急剧的转弯并连续跌破了几个关口。在李先生购买的三只股票中,除了6月5日停牌外,其余两次均未能幸免。股市崩盘造成了沉重的损失。

从6月29日至7月1日,信托公司强行清算该头寸,原告的2000万本金仅剩360,000元以上

从6月29日至7月1日,由于帐户资金已达到止损线,信托公司对李先生持有的股票进行了止损和清算操作(除停权外),以及被清算并分配后,李先生只投资了36万元,本金为2000万元。

先生。当李听到这个消息时,他大为震惊。他认为,对信托公司对其持有的股票的未授权处置是造成他严重损失的直接原因之一。经过多次协商无果后,李先生向法院起诉了该信托公司。

在法庭上,律师代表李先生提出了5项诉讼请求:命令双方签署的信托合同无效;命令被告在清算和分配后立即退还剩余的资金和利息损失;确认被告人股票及其所产生的股息和其他水果属于原告的证券帐户,并命令被告将涉及的股票的注册更改为原告指定的证券帐户;被告被命令退还已扣除的管理费和收入;被告被判赔偿投资损失股票总计111 0. 8万元。

原告律师:原告与信托之间的关系公司是保证金交易和证券借贷的法律关系

信任公司:与原告的纠纷是典型的商业信托纠纷

原告的律师说,李先生与信托公司之间的关系是,被告借出资金供原告在股票交易中使用,这被称为信托信托公司能炒股,但本质上是合法的保证金交易和证券借贷之间的关系。根据法律规定,信托公司不具有保证金交易和证券借贷交易的特许经营资格,因此公司与李先生签署的合同自然无效。信托公司以信托的名义从事保证金交易和证券借贷,“以合法形式掩盖非法目的”。

在这方面,信托公司的一方反驳说,他们与李先生之间的纠纷是典型的商业信托纠纷,而原告律师对基本法律关系的定义“完全错误”。此外,在公司被迫清算之前,公司已通知李先生电话已到达预警线,但李先生未采取任何补救措施,只能阻止损失并变现现金。根据合同。

根据信托公司的代理人,在实现股票后,已向优先受益人(提供配资一方)返还了5,000万元人民币,外加80,000多元的信托管理费被扣除,仍然有超过36万元的资本和未变现的Kaiji International(仍处于停售状态)股票 70,000股。

关于为什么长时间没有将钱退还给李先生,被告的律师解释说,合同中有明确规定-信托公司仅变现并清算了所有信托单位股票剩余的钱可以退还给客户。自6月5日开创国际暂停交易以来,它一直无法交易,信任公司别无选择。

但是,为了“最大程度地提高客户的利益”,信托公司在开庭前还向李先生邮寄了“补充协议”。该协议打印在A4纸上,厚约半指。主要要点之一是,如果李先生愿意签字授权,则不能立即变现并卖出信托公司,而是在每日限额之后卖出1或2次以最大程度地减少损失。

在昨天的听证会之前,李先生还没有签署《补充协议》。原告律师说,被告在本协议中还提到了许多霸主条款,只是为了避免和减少责任,李先生永远不会批准。

双方提供证据

在举证阶段炒股配资,原告和被告都提供了大量证据来支持他们自己的观点。

原告的律师说,保证金融资和证券借贷是指向客户借出资金以供他们购买上市证券,或借贷上市证券以供他们出售和收取保证金。这种交易方式具有三个特点:第一,为客户提供贷款,购买上市证券。第二,收取保证金;第三信托公司能炒股,开展业务。

“从合同条款和事实来看,信托公司与李先生之间的关系是保证金融资和证券借贷关系。”原告律师说,尽管股票帐户是在公司信托下开立的,但在6月29日之前,是由李先生做出的买卖决定,而公司信托仅负责此项操作。关于李先生提出的投资意见,信托公司只是一个简单的回顾,并不参与讨论。

这样,在信托计划不发生严重情况的前提下,可以保证本金和收入;一旦发生止损,优先受益人可以收回配资资金,信托公司可以收取管理薪酬,唯一的利息损失就是客户。

此外,从信托计划的内容来看,股票和资金都可以被视为担保资金,这也与保证金交易的第二个特征相符。

信任公司一方的态度也很明确。他们反复强调,这是一项信托业务,根本不是保证金融资和证券借贷。

“信托与保证金交易之间存在三个明显的区别。作为专业信托公司,我们进行的交易是合理合法的。”被告律师说,首先,就法律关系而言,保证金交易是一种借贷关系。 ,信任是一种信任关系;

第二,信托交易的性质是共同合作投资行为。客户(李先生)提供资金建立共同投资项目;最后也是最重要的一点是,从参与者的角度来看,无论是保证金融资还是证券借贷交易所配资,这种关系都非常简单,只有基金提供者,基金需求者和经纪人,而信托涉及更多,包括信托公司,银行,经纪人和受托人,其中,委托人还分为优先委托人和普通委托人。

信托的一方公司说,李先生是信托人的代表。在强行平仓之前,他可以随时随地通过资产托管系统检查股票的帐户信息;在强制清算之后,他们还将其提供给另一方交易流程和清算报告。换句话说,在整个信托计划的实施过程中,所有信息都将披露给委托人,并且没有任何隐瞒。

但是,原告律师当场驳斥了这一说法。这位律师说,自6月29日以来,无法使用资产托管系统,直到现在,李先生还不知道如何平仓。此外,信任公司提供的流列表没有加盖戳记,它要求他们提供其他书面信息,但是很长一段时间都没有提供。

原告:合同无效

被告:合同是双方自愿签署的,合同合法有效

由于原告与被告在本次交易的法律关系上存在分歧,因此在信托合同是否合法上也存在很大分歧。

原告的律师认为,合同的内容超出了信托的业务范围公司,违反了《信托法》和其他法律的强制性规定,应无效;被告律师表示,双方均独立自愿签订合同,不仅合同是合法有效的,而且合同的内容已经实际履行,因此不能随意撤销。

在法庭上,该信托的一方公司要求法官驳回李先生的所有主张。

昨天的审判持续了将近4个小时,法官将选择宣判该案的日期。

(城市快递)

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