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证劵公司中从事期货中间介绍业务的人员,需要期货从业资格证吗?

未来公司可以,但不能亲自。

对于其他人,您可以参考“期货管理措施公司”第2章第6条:

申请期货公司的建立,除符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当满足以下条件:

(一)不少于15名具有期货从业人员资格的人;

([二)不少于3位高级经理。

第七条申请设立期货公司,股东应具有中国法人资格,持股5%以上的股东应当具备以下条件:

<[p5](一)实收资本和净资产不低于3,000万元人民币公司做期货自己可以炒股,正常经营超过2年,且最近两个会计年度至少有一个会计年度盈利;或均未缴足资本或净资产不超过人民币2亿元;

(二)净资产不少于实收资本的50%,或有负债少于净资产的50%公司做期货自己可以炒股,并且没有其他对财务状况有重大且不确定的影响的风险;

(三)包括期货公司在内的累计外部长期股权投资不得超过其自身的净资产;

(四)没有大量未清债务到期;

(五)在过去三年中,未对严重违反法律和法规的行为施加任何行政或刑事处罚;

(六)由于涉嫌非法经营而未受到主管当局的调查或未采取强制措施;

(七)在过去3年中一直是金融机构的股东或实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或实际控制人,并且没有滥用股东权利或规避股东义务,并且其他不诚实的行为;

(八)其自然人股东,法人代表或高级管理人员尚未被禁止进入证券和期货市场,或者禁令期已超过2年;证券和高级管理人员的资格以及未撤销期货或没有从业资格,或者自撤销之日起已经超过2年;“ 公司法”第147条第一款中没有列出任何情况;

(九)中国证券监督管理委员会没有根据审慎监管原则确定不适合参与期货交易的其他情况公司。

第八条设立期货公司,除符合本办法第七条规定的条件外,持有100%股权的股东的净资本不得少于人民币10亿元;净资本或类似指标对股东不适用是的,净资产不得少于15亿元人民币。

第9条在期货公司中配炒股配资,如果有关联关系的股东的总持股比例达到5%,则持股比例最高的股东还应符合本办法第七条规定的条件。

对于期货公司,具有关联关系的股东的持股比例达到100%时,持股比例最高的股东也应符合本办法第八条规定的条件。

第十条申请设立期货公司,应向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料:

([一)建立期货公司申请表;

(二) 公司宪法草案;

([三)商业计划;

(四)发起人名单及其审核报告;

(五)要任命的高级管理人员和从业人员名单,简历和相关的资格证书;

(六)起草的期货业务系统,内部控制系统和风险管理系统文本;

([七)场地,设备,资金证明文件;

(八)律师事务所发布的法律意见;

(九)中国证券监督管理委员会要求的其他申请材料。

第十一条依照本办法设立的期货公司,应当具有商品期货经纪业务资格;从事其他期货业务的,应当取得相应的业务资格。

第十二条申请金融期货经纪业务资格的期货公司,应当满足下列条件:

(一)申请日期前3个月的风险监管指标继续符合要求的标准;

([二)拥有完善的公司治理,风险管理系统和内部控制系统,并且有效执行;

(三)符合中国证券监督管理委员会关于安全存放和监控期货保证金的要求;

([四)有详细计划从事金融期货经纪业务;

([五)商业设施和技术系统符合金融期货经纪业务的技术规范,并且运行状况良好;

(六)高级管理人员在过去两年中未收到刑事处罚,未收到因非法操作而受到的行政处罚,没有不良信用记录炒股配资,也未因涉嫌违反法律和法规而接受主管当局的调查;

(七)在任何情况下,中国证券监督管理委员会及其派出机构均未采取《期货交易管理规定》第五十九条第二款和第六十条规定的监管措施。

(八)没有涉嫌违反法律和法规的案件正在行政或司法机关进行调查;

(九)在过去的两年中未受到刑事处罚,也未收到针对非法经营的行政处罚。但是,期货公司的控股股东或实际控制人发生变化,并且高级管理人员变动比率超过50%及以上如果负责此情况的高级管理人员和业务负责人不在公司中,则不受此限制;

(十)控股股东的净资产不得少于3,000万元人民币;

(十一)控股股东和实际控制人在过去两年中未受到刑事处罚,未因非法经营而受到行政处罚,主管部门也未因涉嫌违反法律和法规而接受调查;

(10 二)中国证券监督管理委员会按照审慎监管原则规定的其他条件。

第十三条申请金融期货经纪业务资格的期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料:

([一)金融期货经纪业务资格申请表;

([二)带有公司的营业执照和营业许可证的副本;

(三)股东,股东大会或董事会关于期货公司的决议文件,申请金融期货经纪业务资格;

(四)期货公司风险监管报告应在申请日期前三个月的月底,并且公司应以书面形式确保申请日期前三个月的风险监管指标继续符合规定的标准;

([五) 公司治理,风险管理系统和内部控制系统及实施报告;

([六)从事金融期货经纪业务的建议;

([七)商业设施和技术系统运营报告;

(八)“高级管理人员”,“主要部门负责人”和“从业人员”;

(九)由具有相关证券和期货业务资格的会计师事务所审计的上一年度财务报告;如果申请日期在下半年,则还应提交经审计的半年度财务报告。提供;

(十)一家拥有证券和期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最新财务报告;

(十一)律所对期货公司是否符合本办法第(12),(八),(九)和(十一)]由股东,股东大会或董事会依法发行;

(10 二)中国证券监督管理委员会要求的其他申请材料。

第十四条有下列情形之一的期货公司股本变动,必须经中国证券监督管理委员会批准:

(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者关联股东的总持股比例增加到5%以上;

(二)持有超过5%股权的股东为转让股权,或拥有关联关系并共同持有超过5%股权的股东。

第十五条在本办法第十四条所列情况下的股本变动公司应满足以下条件:

([一)未更改或冻结的股权;

([二)期货公司和股东不得交叉持股,期货公司不得为股权受让人提供任何形式的财务支持;

(参与三)的股东符合本办法第7条,第8条和第9条规定的条件。

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