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两年前股市巨震以来首次 证监会严打私募场外配资玄机

监管部门再次采取行动,严厉打击配资。

1月19日,中国证券投资基金业协会官方网站宣布,在早期阶段,中国证券监督管理委员会对涉嫌从事场外交易配资的网络平台进行了专项检查。 。中国证券监督管理委员会发现,一些私募股权基金管理人涉嫌通过互联网从事非法证券业务平台,并且某些证券和期货经营机构助长了非法证券活动。

根据中国证券监督管理委员会的有关要求,基金业协会调查了转移的违法违规线索,并认真调查处理。六名涉嫌通过互联网平台从事非法证券业务的私募股权基金经理被注销了注册,为非法证券业务活动提供便利的厦门国际贸易资产管理有限公司公司受到了纪律处分六个月的备案时间。取消私募股权基金管理人的注册应记录在行业诚信档案中用故事理解股票场外配资用故事理解股票场外配资,除非消除不良记录,否则不得重新注册。

私人股本圈中的一些人向The Paper透露,这是自2015年股市波动以来,美国证券监督管理委员会首次调查并处理了私募股权场外配资行为。该人士提醒说,尽管只是现在才宣布,但由于耗时长的调查,这批非现场配资行为可能仍会在2015年发生。

被取消的六家私募股权机构分别是上海康牛金融信息服务有限公司公司,创西金融服务(上海)有限公司公司,北营金融服务(上海)有限公司,有限公司公司,浙江来金融资产管理有限公司公司,广州恒瑞资产管理有限公司公司,厦门拓拓资产管理有限公司公司。其中,前三个是上海金融服务业公司,后三个是资产管理私募股权。

截至记者发稿时,本报记者发现,这6家私募股权机构的信息和资料无法在基金行业协会的官​​方网站上找到。

一位私募股权合作伙伴告诉《 The Paper》,私募股权很少参与场外交易配资,而常规基金行业协会的成员机构通常不这样做。

“在政策方面,我们正在从上而下进行去杠杆化,场外交易配资将受到严厉打击。但是,这件事对市场的影响不大,与2015年的浪潮不同,它感到就像是对头的打击,现在场外配资的规模不再很大。”业内人士说。

在这6家私募股权机构中,厦门拓拓资产管理公司还牵涉到一家期货子公司公司-厦门国际贸易资产管理有限公司公司。

由于促进非法证券业务活动,厦门国际贸易资产管理有限公司公司被基金业协会委托暂停记录备案,为期6个月。

故事的主角是中国国贸期货有限公司公司管理的“辉煌腾达第一资产管理计划”。

黄腾达一号成立于2015年7月16日,募集资金500万元,分为A级和B级股份委托人。其中,B级股份的委托人为苏福地,认购金额为125万元。资产管理合同规定,A股将以8%的年化预期收益率获得优先收益,而剩余收益将归属B股。

苏福迪是厦门拓拓网络技术有限公司公司的主要股东和实际控制人。

中国证券监督管理委员会厦门市监督局发现,未经许可擅自进行场外交易配资并非法从事证券业务是适当的。同时股票配资门户,国贸期货公司允许苏福地通过国贸期货公司使用的上海蓝翼金牛资产管理系统直接发行汇煌腾达一号的投资指示,并知道苏福地已在黄金下建立了多个子账户。公牛系统汇煌腾达1号帐户。

2016年7月5日,厦门证监局采取行政监督措施炒股配资,根据现场检查,责令国贸期货进行修正。按照厦门证监局的要求,国际交易期货已纠正了上述行为。

但是,在金牛制度的整顿和升级过程中,中国世界贸易期货交易所删除了所有子账户和相关交易记录,导致基金业协会未能核实苏福迪是否已借出相关子账户。确认有适当的在线异地配资客户使用。

上述情况是中国证监会在一次专项检查中发现的,并移交给基金业协会。在获得相关信息之后,基金行业协会发现证据足以被确认。

在公告中,基金业协会建议整个行业应提出警告,不得以基金业的名义从事非法证券业务活动,不得利用基金业务来促进非法证券业务活动。基金管理人应积极遵守法律,法规和自律规则,有责任远离违规区域,有义务举报违规线索,有意识地打击破坏行业秩序的非法活动,努力保持行业的社会声誉,共同促进行业的健康发展。

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