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证监会:所有非实名账户全清理

对信托和经纪业务配资的初步回应,以解决争议

监管机构发布了文件,以进一步澄清配资清理工作

中国证券监督管理委员会:清理所有非实名账户

对信托和经纪业务配资的初步回应,以解决争议

各种迹象表明,作为场外配资“大清算”操作的延续,监管机构对清理和整顿各种信息技术系统以供证券公司从外部访问的要求不断得到澄清和更加严格,证券公司也正在采取清理行动。进一步升级。

《中国商报》的记者15日下午从有关经纪公司内部独家获悉,监管部门的一份文件显示,经纪公司对外部信息技术系统的清理和整顿不再局限于市场配资,全部通过证券公司的各种信息技术系统访问的所有非实名账户都面临清算。

配资清理

经纪人有六个问题

这份来自中国证券监督管理委员会证券与基金机构监督部的文件回答了市场最近对场外交易配资的清算带来的一些疑问,并提出了要求。证券公司应严格执行证券账户实名制的要求。通过外部访问信息系统(包括在线证券交易界面),为任何机构或个人提供从事非法证券业务活动的便利。

该文件提到证券公司询问与清理和纠正非法证券业务活动有关的具体问题。主要是:1、是否需要清理受信任范围内的实名子帐户?2、在将总括信任更改为单个结构化信任之后,是否无需清理?3、伞式信托认为它是合法备案,不同意清算。一些信托公司向证券公司发送了一封信,声称清算将通过法律程序解决。怎么处理呢?4、单结构信托产品通常将下订单的权利转移给外部投资顾问。是否有必要清理此类产品?5、涉嫌违反规定的帐户中股票的交易被暂停,并且很难清除。怎么处理呢?您需要转移到托管吗?6、同一信任公司的保护伞,单一结构和常规信任产品共享一个外部访问权限。如果清除了保护伞,它将如何影响具有合法权利的其他客户?

信任和经纪配资清除争议:

要求经纪人承担违约责任

缺乏法律依据

对于上述问题1至4,该文件明确回答,无论信托公司,一般机构或自然人进行证券投资,他们都应遵守证券账户的实名制。

严格按照《关于清理和纠正违法证券业务活动的意见》开展清理整顿工作。 “在信息系统的帮助下,为客户开设虚拟证券帐户,借用他人的证券帐户,借出自己的证券帐户等以充当客户证券交易的代理人的行为,违反了《证券法》,《证券[ 公司《证券账户监督管理条例》和《证券经营者》应当清理整顿。”文件说。

根据《证券法》,《证券及期货投资咨询管理管理暂行规定》,证券投资咨询管理规定和银监会《信托公司证券投资信托业务经营指南》(尹建发〔2009〕11号)第二十一条禁止投资顾问代表其执行投资决定。雇用信托产品投资顾问的规定禁止投资顾问下订单。

此外,一些信托公司致信证券公司股票配资帐户不是实名的配资公司,声称如果清算,将通过法律程序解决。该文件指出配资门户,根据《合同法》第五十二条(三)),以合法形式掩盖非法目的的合同无效,个人客户要求证券公司根据《合同法》承担违约责任。 ,这缺乏法律依据。

“非法借出证券账户的机构和个人应当主动,及时清理整顿。证券公司应严格执行证券账户实名制要求,不得使用信息系统(包括网上证券)交易接口),为任何单位和个人提供便利,为开展非法证券业务活动提供便利,《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》明确规定,中国证监会将调查和处理非法证券业务,并转移涉嫌犯罪。依法移交给公安机关。”这在文档中有说明。

配资清理

这不是简单的帐户取消

针对5、的第六个问题,监管机构强调,当前的清理工作不只是取消涉嫌参与非法证券业务活动的帐户或断开对信息系统的外部访问。它实际上处于早期阶段。根据证券监督管理机构对证券公司的自我检查和核查,对符合《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》所列非法业务活动特征的账户进行监管。 。在清算期间,如果涉及停牌股票,则可以使用技术风险控制措施来限制其新资金或购买其他资金股票,并将在恢复停牌股票后的十个交易日内清算。如果涉及混合使用同一外部访问系统或线路,则应通过技术风险控制措施对其进行识别和控制,并限制应清除的信任(资产管理)产品。

该文件还详细披露了监管场外配资活动的进展。

根据“发现底线,着力点,消除障碍股票配资帐户不是实名的,妥善处理”的基本原则,有序规范场外配资活动,着力规范实名制帐户系统和加强证券的非法证券活动公司信息系统的外部访问管理是稳步开展相关工作的切入点。”文件说。

文件明确指出,证券公司将继续努力,尽快完成对非法证券业务活动的清理和纠正。

“经过一段时间的清理,在从外部访问证券公司信息系统的风险管理机制的薄弱建设方面取得了重大进展。原始的“业务,管理和控制”,“技术安全性和合规性““风险”现象,“强调批准前的现象以及过程中和验尸过程中的疏忽和检查的疏忽现象”已得到一定程度的改善。”该文件强调,所有证券公司都应继续遵守中国证券监督管理委员会的有关规定和统一安排,如期完成违规证券业务活动。清算证券账户。

根据《 CBN日报》

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