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董事长控制百个账户操纵自家股票 亏损1.57亿,还被罚300万

“偷鸡不丢米”的闹剧再次上演。

11月25日,中国证监会官方网站一次性更新了三项行政处罚决定和一项市场禁令。各方试图通过内幕交易,市场操纵和其他行为来赚取“超额”收入,但最终他们最终都以失败告终。

四种主要方法,112个帐户来操纵股票价格

中国证券监督管理委员会25日更新的市场禁令决定函对当时的金立华电董事长赵健,前任董事会秘书兼首席财务官楼金平施加了10年期证券市场禁令,反对配资中介。朱攀峰通过了三年禁止进入证券市场的禁令。

根据市场禁止决定,2015年10月至2018年4月,赵健,楼金平控制本案涉嫌证券账户109个,朱攀峰控制3个证券账户,合计112个证券账户(以下简称“证券账户”)。账户组)交易“金利华电”,其中朱攀峰通过配资关系(股票贷款融资)提供了99个证券账户,其他配资中介机构或亲戚朋友提供了13个证券账户。该帐户组的保证金,利息和部分交易资金实际上来自赵健。结算资金和大部分利润流向赵健及其指定的银行帐户,一小部分流向楼金平控制的银行帐户。帐户组交易由赵健和楼金平负责,并负责帐户损益。楼金平亲自或指示他人下订单。朱攀峰使用其控制下的三个证券账户来决定下订单,参与交易和维持股价。

市场禁止决定描述了各方操纵“金利华电力”价格的过程,该过程使用多种方法来操纵和影响金利华电力的价格和数量。

首先是关注资本和持股连续交易的优势,操纵金利华电的交易价格和交易量。

从2015年10月8日到2018年4月27日,该帐户组的累计购买量为2,697,006元,331.30元,累计销售额为2,106,177,320.29元;在325个交易日内,持股比例超过总股本的5%,最高持股比例为22.67%。

帐户组交易量与股票总市场交易量的平均比率(称为帐户组成交易比率)为14.25%,帐户组成交易比率最高为87.21%。其中,账户构成占交易额10%以上的交易日为176个交易日,交易占比20%以上的交易日为109个交易日,账户占比30%以上的交易日为67个交易日,交易账户超过40%。在38个交易日中,有23个交易日交易占50%以上。

二是在受控证券账户之间进行交易,影响金利华电的交易价格和交易量。

从2015年10月8日至2018年4月27日,该帐户组在其控制的证券帐户之间进行交易的交易时间为184个交易日,累计交易量为26,530,548股。受控证券账户之间的交易量在市场总量中的比例(称为账户组对比率)平均为14.87%,账户组对比率高达84.75%。占10%以上的帐户组有87个交易日,占20%以上的帐户有51个交易日,占30%以上的帐户有31个交易日。

第三点是盘中拉动在线股票配资,这会影响金利华电的交易价格和交易量。

从2015年10月8日到2018年4月27日,该帐户组的日内价格上涨了34,平均价格上涨为3.21%。在股价上涨期间,平均买入量占市场总买入量的84.86%,并且存在反向卖出行为。

第四,利用信息优势进行交易南山股票配资平台,操纵金利华电的交易价格和交易量。

作为健力华电的董事长兼实际控制人,赵坚在健力华电向文化产业转型的过程中,对重大资产重组和股权转让进行了规划和决策;为了维持股价,金利华电力于2018年2月暂停交易时的行为受到人为控制。赵健和楼金平利用上述信息优势,不断买卖金利华电力股票,操纵金利华电力的交易价格和交易量。

损失1.57亿元,罚款300万元

该决定书显示,从2015年10月8日至2018年4月27日,在金立华控制的帐户组中,赵健,楼金平和朱攀峰的交易亏损总额为157,433,90 3.71元。上述行为违反了《证券法》第七十七条第一,第三,第四款的规定,构成了《证券法》第二百零三条所述的证券市场操纵。

根据市场禁止决定,赵健是账户组注资,控制和交易的决策者,金利华电力主要信息的计划者和决策者,以及证券操纵的决策者。市场。在此案中,他扮演了重要角色。行为不好,情况更严重。楼金平对帐户组交易具有控制权和决策权,是操纵证券市场行为的组织,决策者和实施者。在此案中,他扮演了主要角色,行为不端,情况更为严峻。朱攀峰为赵健和楼金平提供了交易资金,交易场所和设备,在受控证券账户之间进行了交易,并保持了金利华电的价格。他是证券市场操纵的参与者和促进者。他参与了此案。次要角色,情节严重。

根据《证券法》第233条和《证券市场禁止条例》第4条(证监会第115号),根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,关于第五条,中国证券监督管理委员会决定对赵健和楼金平实行十年证券禁令,对朱攀峰实行三年证券禁令。依法责令其处分非法持有证券,并处罚款300万元,其中,赵健被处以罚款150万元,娄金平被处以罚款120万元,朱攀峰被处以罚款30万元。

龙平高科技内幕交易鸡肥旦大战

在证券监督管理委员会于同一天更新的罚款中,有当时的龙平高科技公司董事,中信建设有限公司总经理陶阳。龙平高科技公司通过其母亲账户的内幕交易亏损了3万元。

中国证券监督管理委员会认为,杨涛是了解内幕信息的法定内幕人士,其在内幕信息披露前从事龙平高科技的交易行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条的规定。第1款的规定构成《证券法》第202条所述的内幕交易。根据当事人违法行为的事实南山股票配资平台,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第二百零二条的规定,中国证券监督管理委员会决定责令陶阳处理非法持有的证券。依法处以罚款三万元。很好。

中国证券监督管理委员会于25日更新的另一项行政处罚决定显示,当时的浙商证券股份有限公司证券业务部财务总监金宇(k0)三门南山路配资公司,是一名证券从业人员。 ,实际上控制了他的亲戚“利莫亚”的证券账户进行证券交易。根据《证券法》第一百九十九条,中国证券监督管理委员会决定对金裕处以40万元罚款。

掌握“关键少数族裔”并加快风险管理

一个是当时上市的公司的董事长,一个是当时上市的公司的董事,另一个是当时的证券公司营业部的财务总监。从行政处罚目标的角度来看,行政处罚决定中的三个当事方都是某些位置的“关键少数”。

从今年年初以来的行政处罚案件来看,公司控股股东,实际控制人,董事,监事和其他“关键少数群体”已成为监管部门处罚的主要对象。某些上市的公司大股东利用控制权通过关联交易,资本占用,非法担保等谋取私利,并空心化了上市公司。

记者从接近监管层的人那里了解到,监管部门将照顾“关键少数”,加快风险管理,帮助公司治理收紧“安全阀”,提高质量。列表公司。

修订后的“上市公司治理代码”(以下简称“代码”)将于2018年9月30日生效。修订后的指南涵盖了上市公司治理的基本概念和原则,股东大会,董事会和监事会的组成和运作,董事,监事和高级管理人员的权利和义务,上市公司激励和约束机制,控股股东及其行为守则关联方,机构投资者和相关机构参与公司治理,对利益相关者的基本要求,环境保护和上市的社会责任公司,以及信息披露和透明度。

分析人士指出,有效的公司治理需要内部系统和外部监管的共同努力,需要多方共同努力以掌握“关键少数派”。

中国人民大学法学院教授刘俊海指出,优化商业环境不应反对加强资本市场监管和保护投资者权益。我们必须创建一个温暖的资本市场,大力弘扬股权文化,创造一个对投资者友好的资本市场生态环境。

巨峰投资咨询有限公司投资顾问总监郭一鸣说,不仅必须改善这一制度,而且还必须进行监督和处罚,以有效防止出现“少数群体”问题。同时,在对新股发行和资产重组进行行政审查时,应指导上市公司公司进行合理的股权分配,以防止大股东“独占优势”触发上市公司治理难题。

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