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证券从业者炒股又被罚 两年31只股票一顿猛操作

证券从业人员再次因股票交易而被罚款!在两年中,有31辆股票战车经过猛烈攻击,如果他们没有盈利或亏损,就会受到惩罚!中国证券监督管理委员会还揭露了市场操纵和内幕交易这两个案例

证券从业人员在反复禁止之后非法进行炒作股票,并且监管部门从未对此放松过,销售部门的工作人员因炒作股票而被罚款。

中国证券监督管理委员会最新发布的行政处罚规定显示,当时浙商证券三门南山路证券业务部财务总监金某以亲戚的证券账户买卖了31股证券股票。交易额超过2000万。如果不赚钱,他将亏损3万元,最后被中国证监会罚款40万元。

一方面,证券从业人员的股票交易现象被一再禁止。另一方面,近年来,证券从业者是否可以直接进入市场的问题也一直是讨论的热点。根据现行的《证券法》,明文禁止证券从业人员从事股票交易,许多证券从业人员都亲自尝试过该法律。

使用家庭帐户买卖31 股票,交易金额超过2000万

根据中国证券监督管理委员会的调查,金先生于2011年9月1日至2019年3月7日在浙商证券股份有限公司证券销售部公司三门南山路工作, 2011年9月6日获得了中国证券业从业资格证书,并且是证券从业者。

李某亚与金的家庭关系。 2014年1月17日,在浙商证券三门南山路证券营业部开设“李某亚”证券账户,对应的同名三方存管银行账户为中国建设银行账户。从2017年2月3日至2018年6月13日,金先生通过其本人及其亲戚朋友的银行账户陆续将其家庭财产转移至“李某亚”证券账户。从2017年4月4日起,先生通过取现,转入亲戚朋友的账户和个人账户,从“李某亚”证券账户中提取收益。

从2017年2月3日至2019年3月7日,金先生实际控制并使用“李某亚”证券账户累计交易31笔股票,累计交易金额22,063,953.68元。南山股票配资平台,其中包括购买金额11,044,185.80元,销售金额11,019,767.88元和亏损29,881.49元。

上述违法事实由有关劳动合同,证券业务证明,查询笔录,证券账户信息和交易流程,银行账户信息和转账流程以及证券交易所提供的数据证明。

证券监督管理委员会表示,金的上述行为违反了《证券法》第43条第1款的规定配资平台,并构成了《证券法》第199条所述的禁止参与股票交易的规定。 ,由人员进行股票交易。

金先生在辩护材料中指出,首先,他积极配合调查工作,态度正确。从主观上来说,他意识到自己的行为是非法的,但他的家人负担沉重,负担不起罚款。其次,并非全部转入证券账户的金额都用于经营股票,实际用于经营股票的金额约为100万元,这并未扰乱市场,也没有获利。第三,参照中国证券监督管理委员会及其地方机构的类似案件,对本案的处罚过高。总之,金要求减轻处罚。

经审查,中国证券监督管理委员会认为,第一,配合调查工作的困难和家庭状况不属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定的可以减轻或减轻的情况。中华民国。其次南山股票配资平台,我尚未确定所有转移的金额都用于交易股票。案例股票中涉及的交易金额已在预告中明确说明。银行流量的描述仅用于证券帐户和帐户控制中的资金来源。证监会已充分考虑了该案的其余事实。第三,当事人引用的案件事实和情况与本案事实和情况不同。中国证监会综合考虑案件当事人的事实和情况予以处罚,处罚金额合理。综上所述,中国证监会不接受当事方的辩护意见。

最后,根据当事人违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十九条,中国证监会决定对金人处以40万元罚款。

证券从业者应该投资股票吗?

现行的《证券法》始终完全禁止买卖证券从业人员股票。第四十三条规定,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券管理机构的从业人员不得被法律,行政法规禁止的人员和其他人员参与股票交易。以笔名持有或出售股票,借给他人或接受他人在其任职期限内的礼品。 k4]。

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然而,随着证券市场机制的不断完善和信誉水平的不断提高,再加上各种监管措施的逐步实施,是否开放证券从业者交易股票的问题也得到了解决。成为该行业的热点。

在“一读”中提出了正在审查和修订的《证券法》,规定证券营业机构,证券交易场所和证券登记结算机构的雇员,证券监管机构的工作人员。国务院和其他证券从业人员,应当预先申报证券账户和配偶的证券账户,并在证券交易完成后三日内申报交易状态。

该法规使证券从业者从投机中解放出来,但是在随后的《证券法》的“二读”和“三读”中,该术语被削弱,不再提及。目前,尚不知道最新的《证券法》如何规范证券从业人员的股票交易,只有在宣布修订《证券法》后才能确定一切。

但是,值得注意的是,根据现行法律,从业人员需要记住股票的红线。中国证券监督管理委员会的有关人士表示,《证券法》禁止证券从业人员交易的规定股票,旨在防止从业人员利用由于其便利而与其他投资者进行不公平交易的信息。 ,这可能抢占客户。客户的交易机会破坏了开放配资公司,公平和公正的市场秩序。个人执业者无视法律规则和职业道德,试图利用他人的账目绕过法律限制,破坏法律底线,将受到法律的严惩。

更严格的监管,对市场操纵和内幕交易的双重处罚

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除了上述对从业人员被罚款的案件,中国证券监督管理委员会还发布了另外两项行政处罚,一项与市场操纵有关,另一项与内幕交易有关。

让我们首先看看这种市场操纵。当时,金立华电董事长赵健,前董事会秘书,财务总监楼金平和中介人朱攀峰通过四种方法使用112个账户操纵股价。中国证券监督管理委员会采取了行政处罚和市场禁令措施。

中国证券监督管理委员会的一项调查显示,从2015年10月至2018年4月,赵健和金平控制了该案涉及的109个证券账户,配资中介朱攀峰控制了3个证券账户,共112个。交易“黄金力量”的证券账户(下称账户组),朱攀峰通过配资关系(股票贷款融资)提供了99个证券账户,其他配资提供了13个证券账户。中间人或亲戚朋友,该帐户组的保证金,利息和部分交易资金实际上来自赵健,结算资金和大部分利润流向赵健及其指定的银行帐户,一小部分流向赵健楼金平所控制的银行帐户,帐户组交易由赵健和楼金平进行,并负责账户的损益,楼金平亲自或指示他人下订单。攀峰使用他控制下的三个证券账户来决定下订单,参与交易和维持股价。

它们主要利用集中资金的优势和股权优势进行连续交易;受控证券账户之间的交易;盘中拉;利用信息优势交易和其他四种方法来操纵“黄金力量”的交易价格和数量。

中国证券监督管理委员会决定责令赵建,楼金平,朱攀峰依法操纵证券市场,并处以300万元罚款,其中对赵建处以150万元罚款。对楼金平处以120万元罚款,对朱攀峰处以30万元罚款。同时,赵健和金平分别被采取了禁止股票上市的措施10年,朱攀峰被采取了禁止股票上市的措施3年。

另一起内幕交易案例与时任隆坪高科技股份有限公司董事,中信建业股份有限公司总经理的陶阳有关。

中国证券监督管理委员会的一项调查显示,陶阳是一位了解内幕消息的法定内幕消息。在披露内幕信息之前,他从事龙平高科技的交易行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条。第一款的规定构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易。根据当事人违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第二百零二条的规定,中国证券监督管理委员会决定责令陶阳处理非法持有的证券。依法处以罚款三万元。很好。

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