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为配资提供便利,大通证券两员工遭罚!去年曾因合规等问题遭罚四次!

最近,浙江省证券监督管理局宣布了两项决定。大通证券杭州古盾路证券营业部营业部前负责人及员工在上岗期间因违规受到处罚。

根据该决定,经调查,何兴强曾任大通证券杭州市古墩路证券营业部负责人,违反了便利客户与他人之间融资的规定;营业部员工陈华违反规定。客户处理证券交易并为客户与他人之间的融资提供便利的行为反映了销售部门在动态监控客户交易活动和严格规范从业者行为方面的薄弱环节。

上述行为违反了《证券经纪管理暂行规定》(中国证监会公告[2009] 2号)第十三条第六项“证券公司和证券投资基金管理公司”的规定。 《合规管理办法》(证监会令第133号)第6条的有关规定。浙江省证券监督管理局认为,当时作为营业部负责人的何兴强是管理不善的原因。因此股票配资合规,按照《证券经纪管理暂行规定》第二十五条,第二十七条和《证券管理办法》 公司,《证券投资基金管理办法》 公司的第三十二条的有关规定执行。 “,决定作出依法采取监督管理措施配炒股配资,进行监督和会谈。

此外,陈华还因违规行为被浙江省证券监督管理机构签发警告信,要求监督管理措施,并要求他在6月10日之前向浙江省证券监督管理机构提交书面报告, 2020年。

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去年内部控制监督受到了多次惩罚

根据大通证券的官方网站,大通证券成立于2001年7月28日。它是总部位于大连的唯一证券,注册资本为33亿元人民币。业务范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问;证券承销和保荐;证券自营;目前,它拥有47个销售部门和2个分支机构公司,分布在中国的主要中心城市和经济发达地区,如大连,北京,上海,深圳和广州。

根据公开资料股票配资合规,大通证券现任董事长为董永成。他还是大通证券大股东华新信托的董事长。

现任总经理是赵曦,1968年8月出生。1995年进入证券业。曾任大通证券清算中心的总经理兼合规总监。

大通证券现任总经理赵玺

大通证券现任总经理赵曦

值得注意的是,大通证券去年因合规性问题受到了多次惩罚。

2019年2月27日,大通证券抚顺新华街证券营业部被责令限期改正,加大内部违规检查五项,包括私自使用公章和私下销售金融产品。大通证券发行或出售。频率。

2019年3月8日,大通证券作为欢新材料的牵头经纪人,在定期报告,中期报告及其他信息披露文件的审阅过程中未勤勉尽责,未履行审慎检查义务江苏省证监局发布警告信,因未能及时发现焕新材料股东及关联方的资金占用,未能有效监督焕新材料信息的真实,准确,完整,及时的披露。同年8月,大通证券出于同样的原因对《国家股票转让》 公司进行了纪律处分。

2019年8月28日在线股票配资,大通证券未能在2017年1月1日至7月31日期间按照《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定履行反洗钱义务,2018年,未按规定执行客户识别信息和交易记录,被中国人民银行大连市中心支行罚款30万元,对公司相关负责人处以5万元罚款

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