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17.6亿天价罚单 董事长组团操纵自家股票 证监会重拳出击

1张7.6亿元门票!主席组织了一个小组来操纵自己的帐户股票,而32个帐户投机者借此机会减少了持仓量!中国证券监督管理委员会严厉打击,必须打击这个受欢迎的市场

1 k5亿的罚款发现了操纵新三板的重大案件。

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过去55天,中国证券监督管理委员会共发现5起市场操纵案件,涉及金额超过120亿元人民币。其中一宗操纵案件涉及刑事判决。犯罪团伙的43名主要成员被捕并绳之以法,公安机关将其摧毁。建立了十二个非法交易场所。

三人组建了一个团队,共操纵了32个证券帐户

林俊,1967年出生,是名利股份的实际控制人和董事长。他指示下属何中华和陈志强控制32种证券帐户操作的使用股票。

此案涉及的帐户组包括:

法人是民利集团,广西天迅物流服务有限公司公司(以下简称天迅物流),广西防城港恒鑫化工有限公司公司(以下简称恒鑫)化工),广西桂东磷投资有限公司公司(以下简称贵东磷业),钦州申大通实业有限公司公司(以下简称“申大通”),广西共创信息咨询有限公司。股份有限公司公司(以下简称共创信息),南宁市强顺农业资源有限公司公司(以下简称强顺农业资源)7个账户(以上账户以下简称法人证券账户) ;

第二个是陆某建,李某明(于2015年7月31日之前控制),陈某溪(于2015年6月19日之前控制)等21个自然人账户(以上简称自然人证券)帐户);

第三项是资产管理计划华茂资本华通第一证券投资基金,西豫稳定新三局第二证券投资基金,中科沃图最优第一资产管理计划,国海名利股份第一集体资产管理计划4一个帐户(以上帐户称为资产管理计划证券帐户)。

林俊,何中华和陈志强控制上述证券帐户组的使用:

首先,与“名利集团” 公司等7个法人证券账户相对应的7个涉案证券账户由林军,何中华等人实际建立和控制。相应的证券帐户和密码基于林军或何中华的指示,并已安排给陈志强使用。

第二,卢某建和其他帐户持有人承认,他们已通过林俊将其证券帐户和密码交给了陈志强。

第三,在林俊的指示下建立了4个资产管理计划证券账户,仅限于以明利股票为单一投资方向并全额开设头寸,林俊提供了担保资金。

第四,林俊承认他控制了一些证券账户,而陈志强承认他受林俊策动控制所有证券账户。

第五,帐户组用于下订单的计算机和交易地址彼此重叠,并且与调查组用于下订单的计算机重叠。

第六,林军指示公司位员工控制帐户组资金转帐的银行帐户。

中国证监会的调查发现,在NEEQ 公司“民力股份”上进行账户组交易的资金往来与林军关系密切,林军指示贺中华以安排民力集团员工经营资金流向在法人证券账户中,自然人证券账户的资金来源是林俊的自有资金,借款和配资。资产管理计划的证券帐户全部由Lin Jun提供,其中包括用于开设头寸和准备金的全部资金。

林军指示何中华,陈志强和公司名员工经营法人和自然人的证券账户来买卖“名利股份”,而陈志强等人则通过办公计算机进行交易。林军保证资产管理计划的证券账户将继续通过添加劣质资金股票来购买“明利股票”。

操纵意味着揭露秘密的两种方法

林军组织并指示何中华和陈志强控制账户组,集中资金和持股的优势,并通过各种方式操纵“名利股份”。第一次“明立股份”交易发生在2015年4月24日,并于2016年12月23日暂停交易,共有255个交易日。

首先,集中式基金和股份制的优势在于不断交易和操纵“明立股份”的股价和交易量。

该帐户组通过参与两个股票私募来增强其股权优势。 Mingli Group持有4950万股原Mink股份股票。明利股份于2015年3月23日首次非公开发行股票7,500万股,其中恒新化工认购3500万股,贵东磷认购330 7.50,000股。 Mingli于2015年5月24日发行了第二笔非公开发行股票股票 2.4亿股,其中Mingli Group认购了1亿股,Hengxin Chemical认购了2144万股炒股配资,Guidong Phosphorus认购了2500万股,Gongchuang Information认购了1800万股,天迅物流认购1760万股,强顺农业物资认购1720万股。

该帐户组继续交易大量“ Mingli股票”,导致平均市场交易价格受到该帐户组“ Mingli股票”的交易价格的极大影响。在操纵期内,同一天账户组交易中“名利股份”的平均交易价格与市场平均交易价格在59个交易日中没有出现偏差,占全部交易日的23.14%;当日平均交易价格和市场交易的账户组成211个交易日的平均价格偏差小于0.2%,占所有交易日的82.75%; 226个交易日内该偏差小于0.5%,占所有交易日中的8个8.63%。

第二个是通过在其控制下的账户之间进行交易来操纵“ Mingli股票”的股价和交易量。

在协议转移期间(从2015年4月24日到2015年6月18日,共39个交易日),该帐户组有36个交易日可以在其实际控制的帐户与交易金额之间进行交易。账户组12669.80万元,占“明立股份” 3520 8.9.49亿元交易总额的35.98%。

在做市转账期间(从2015年6月19日到2016年12月26日,共216个交易日),尽管林俊控制的账户组通过做市商进行交易,但实际上达到了股票在其控制下的不同帐户之间进行交易并增加交易量的目的显而易见。

第二,帐户组经常以相反的买卖方向,相同或大致相同的数量,连续的时间和相似的​​价格进行申报。

最典型的交易时段是:

2015年8月5日9:30:29至14:59:36,该帐户组购买了股票 85.30,000股,平均购买价为3.95元。累计售出股票 85.300万股,平均售价为3.94元,交易总数为267,每笔交易的平均间隔为53.90秒;

从2015年9月18日9:30:00到14:58:00,该帐户组累计购买了90,000股股票 299.股票,平均购买价格为4.67元。累计售出股票 300万股,平均卖出交易价格为4.67元,交易总数为366,平均每笔交易间隔为39.13秒;

从2015年12月11日9:30:22到14:59:20,该帐户组购买了股票 80 8.40,000股,平均购买价格为5.59元。累计售出股票 80 7.50,000股,平均售价5.59元,交易总数为428,平均每笔交易间隔为33.58秒。

总而言之,从2015年4月24日到2016年12月24日,林军,何中华和陈志强充分利用了集中资金,股票连续交易以及实际控制下的证券账户之间交易的优势。这种方法影响了“ Mingli股票” 股票的交易量,从而产生了“ Mingli股票”活跃交易的幻觉。交易量和营业额均在新三板中排名第四,吸引了大量的投资者和做市商跟进。购买“ Mingli股票” 股票,保持股票的价格,以实现减少持有股票的利润的目的。该帐户组的净减少量为7329.50万股。除去该帐户组的购买股票金额和股票费用的净减少额,该帐户组的总利润为29342.480,000。

中国证券监督管理委员会认定林军,作为名利股份的实际控制人,是上述违法行为的组织者,决策者和主要执行者;何中华和陈志强专门负责控制账户组的关联交易广西股票配资平台,是发生上述违法行为的主要原因。执行者。主要负责人是林俊,其他直接负责人是何中华和陈志强。

党认为处罚额度不当,中国证监会不接受

林俊,何中华,陈志强及其代理人提出以下陈述和辩护意见:第一,非法所得的认定存在事实不清,计算错误的问题。一是将成本确定为零没有事实依据。任何证券交易都有客观的买卖成本。即使是用借来的资金认购固定股权股票,明利股票与认购人之间仍然存在合法的债权债务关系。这种关系是认购固定增加的股份的成本。第二个事实是,剩余的份额在确定事实时不被视为错误。事先通知确认,非公开发行是操纵手段之一,以固定增发方式持有的股份应视为操纵手段和工具。在计算利润时,要进行合并计算,这种情况下的净减持股利润的方法与以往的计算方法不一致。

第二,本案责任的认定与事实不符,处罚不当。首先,林军没有主观意图操纵证券市场。第二,新三板市场的特殊性决定了这种情况对社会的危害较小;第三广西股票配资平台,何中华和陈志强没有操纵市场牟利的动机和意图,也没有从操纵市场中获得不正当收益。好处;第四,在这种情况下罚款太重。总之,要求减轻,减轻或免除惩罚。

经过审查,中国证监会认为:

首先,在这种情况下,操纵行为的特殊性在于林军和其他人通过订阅一级市场的固定增长股票来建立仓位,因此应将其固定增长行为和操纵行为作为一个整体来考虑。双方争辩说,在这种情况下,将成本确定为零与中国证监会的事先通知不一致。经调查,中国证监会根据案件的实际情况,计算了名利集团实际出资额的固定增值股票(1.5亿元),其他非实际资本投入确定没有固定的增加成本,这是不适当的。同时,净减股票利润法可以简化交易过程中的动态变化,反映最终股份数量的状态,然后充分反映客观损益。因此,采用净减股票利润法计算违法所得更为合理;

第二,为了获得资本和股权优势,林军直接决定借入6个法人账户的资金购买固定增量股票,并为其他个人和资产管理账户以及账户组提供资金通过一级市场认购股票开设头寸和其他事宜,并直接指示陈志强,何中华和公司员工操作该帐户组以交易“名利股票” 股票,林俊扮演了策划在市场操纵中的作用,他的客观行为充分反映出林俊具有操纵市场的主观意图。同时,此案的非法性质是不好的。参与交易的各方将资金转移到国外,操纵了大量资金,并破坏了新三板的市场价格和交易量。因此,当事方关于本案社会损害较小的主张与事实不符;

第三,何中华和陈志强在操纵中起次要作用。中国证券监督管理委员会充分考虑了两者的参与程度在线配资平台,以确定责任并予以惩处。处罚的数额是适当的。综上所述,中国证监会不接受上述辩护意见。

55天之内的五个操纵案例照亮了剑

除上述案件外,中国证券监督管理委员会最近还处罚了另外4起市场操纵案件。

首先,中国证券监督管理委员会于1月3日通知,湖南东能集团的实际控制人罗山东与场外配资中介龚世伟等人密谋筹集资金,操纵8 股票的价格。 ],例如Dibey Electric。实现利润4亿多元。在案件处理过程中,公安机关在中国证监会执法部门的配合下,逮捕了该团伙的43名主要成员,捣毁了12个非法交易场所。此案由浙江省金华市人民检察院提起公诉,金华市中级人民法院近日作出一审判决。

其次,2019年12月14日,中国证券监督管理委员会对牛三朱康军发布行政处罚,以操纵市场行为被罚款300万元。朱康军利用74个证券账户操纵“深开股票”,最多买入股票 33.78亿元,账户组持股比例达到2 4.45%。他利用集中资金的优势来不断进行买卖。股票价格仍在实际控制的账户之间进行交易,最终的累计亏损4.为34亿元。这不是朱康军第一次收到证券监督管理委员会的处罚信。此前,他至少操纵了3次市场。 2016年,他因亏损1亿元被罚款90万元; 2017年,他被罚款5.3亿元人民币以上; 2018年,他被罚款60万元。

第三,2019年11月18日,中国证券监督管理委员会发布了许多行政处罚决定和市场禁止决定。控股股东,实际控制人和金利华电原董事长因操纵市场被罚款150万元。他被罚款10年,禁止其进入证券市场。金利华电力的前董事会秘书,首席财务官和人员被陪同并受到处罚。他专注于持续交易的资本和持股优势,并操纵金利华电的交易价格和交易量。在构成市场操纵的534个交易日中,该账户组买入26.97亿元人民币,并售出2 1.6亿元人民币,即持股比例超过总股本5%的325个交易日。

根据调查,从2015年10月至2018年4月,赵健和原董事会秘书兼财务总监楼金平控制了该案件涉及的109个证券账户,配资中介朱攀峰控制了3个证券账户,合计112个金利华电在证券账户中交易。截至2018年8月29日,涉案账户集团持有金立华电股份7,100股,累计亏损57亿元。

分析,交易股票中涉及的两个人在时间上大致相同,并且方法基本相同。通常,它在购买时显示单个大订单,在销售时显示多个批次的特征。通过合作,在市场结束时交替推高股价,并且交易对手具有在销售过程中推高或维持股价的合作行为。这种情况是短期操纵,大部分股票价格涨幅不超过3%,甚至不到2%。但是,由于短期操纵所需资金少,且资本周转率高,尽管股价涨幅有限,但利润可观,卢乐获利。 1500万,陈志龙获利26,009元。

刚刚审查并通过的新证券法加大了对证券违规行为的打击力度。 《证券法》规定,操纵证券市场的,应当责令其依法处理违法持有的证券,没收违法所得,可以处违法所得一倍以上十倍以下罚款。应施加;没有违法所得或者违法所得不超过一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五十万元以上五百万元以下的罚款。

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