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员工擅签代客炒股保本协议却巨亏两千万 浙商证券被责令改正

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江苏常州的金光华告诉《彭美新闻》,2015年底,他与浙商证券浙江分公司签署《投资咨询协议》时,实际上是在期望他的5000万元能带来他在股票市场上有更多收入. 但是一年之后,5000万迅速缩水到3000万元.

但是,当金光华要求浙商证券按照其后来与浙商证券江苏省分行签署的《资本保护协议》支付本金时,他被拒绝了. 因此,他决定向证券监督管理委员会投诉浙商证券及其员工的违法行为.

但是,浙商证券提供了另一项声明,称金光华签署的两项“协议”均未由公司签署. 有关印章被怀疑是伪造的,浙商证券已将此案报告警方.

同时,浙江省证监局发布公告,经调查,浙商证券确实确实有江苏分公司员工苏海明“私下接受多客户委托”买卖证券,并进行异常交易监控和预警. 客户金光华的信息处理尚未就绪. 还有很多其他问题.

浙江省证券监督管理局下令浙商证券修改监管措施,并与其副总经理赵卫江以及当时的合规董事高伟进行了监督会谈.

签署投资顾问并交出帐户操作密码

金光华是江苏常州人. 根据他对风起云涌的新闻记者的报道,他是股票投机者“牛三”,对任何经纪人都是高品质的客户.

2015年,浙商证券江苏省分行助理总经理苏海明走近他,希望与他签署一项投资咨询服务协议,最低投资额为3000万元.

所谓的投资咨询服务是为客户提供投资指导以获取薪水. 苏和金谈到,在双方签署投资咨询协议后,浙商证券将进行交易,收入将分为三到七个,不收取其他费用.

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苏海明告诉金光华,浙商证券拥有一支非常专业的投资顾问和资产管理团队,可以帮助他经营账户,投资收益可观. Jin告诉了这条滔滔不绝的消息,称这样的服务“打中了他”.

尽管黄金股票多年来一直盈利,但他的股票交易方式“非常艰难”. “我是一项长期投资,通常会炒一到两年,最多六年. 例如,首先买入100,000股,等他跌到一定程度后再买入,以便购买几次,直到上升并卖出它才会动. ”金光华说,他要同时经营多个这样的账户,这非常费力.

因此,当苏海民说投资咨询团队帮助他开展业务时,他“高兴地接受了”. 金光华告诉彭美新闻,这是他第一次被委托从事股票交易. “我以前看电视,但是我不太相信. ”这次,“最重要的是浙商证券团队. 他们在市场上非常成功. 我有一点信心. 此外股票配资门户,我认为他们可能有内幕消息. ”

此外,金光华觉得无论是亏本还是赢钱,进出的资金都会显示在书上,他可以随时看到它. 股票帐户已连接到您自己的银行卡,除了买卖股票外,资金也不会出现其他错误.

2015年12月18日,浙商证券江苏省分公司金光华与苏海明本着试水的心态,签订本金为5000万元,为期一年的投资咨询协议. 随后投资公司可代客炒股,他给了苏海明帐户操作密码.

风起云涌的新闻记者从金光华提供的合同中看到,尽管是黄金规定的全权委托委员会,但合同条款规定乙方(金光华)应向甲方(浙商)投资. 证券有限公司). 该​​帐户是根据说明操作的,不能私下操作.

每年损失2000万,《资本保全协议》不能保护资本

根据金光华的说法,在协议签署后的三个月内,他很少注意自己的账目. 2016年3月,他突然发现账面损失超过1000万元.

“我会在头一两个月内查看它,但是什么也没有发生,而且我也没有看过. 此外,我还有其他帐户需要操作. ”金光华告诉彭Pa新闻.

根据协议,双方同意,对于本金损失,双方应承担甲方30%和乙方70%的比例,但这必须以总损失为前提不超过本金的10%.

很显然,金先生的帐户损失已远远超过10%. 根据协议,如果亏损在10%到10%之间,双方将停止亏损并削减头寸(以低价出售).

金光华说,所以他找到了浙商证券的苏海明,但是苏说,“现在不可能亏本出售”,经过又一轮的说服,该账户仍在运营.

但是,在7,8月份,亏损达到了1800万元左右. 金终于坐不住了,继续找苏海明说些什么.

在谈判中,双方签署了一项补充协议,以更改初始投资咨询协议的“无本金保护”条款. 补充协议规定,甲方(浙商证券)为乙方(金光华)本金提供担保,损失后甲方承担100%的赔偿.

因此股票配资平台,时间到了2016年12月27日,也就是合同到期的日期. 当时,黄金账户的账户损失超过2000万元.

根据补充协议,浙商证券将全额偿还本金5,000万元. 但是,浙商证券不同意.

在金光华提供给Peng Mei News的视频记录中(据称于2016年12月28日记录),金光华和苏海明会面. 苏海明表示,浙商证券总部不同意全额赔偿. “他们说2000万,这将对董事会产生什么影响,如何批准首席财务官,在金融界如此大笔的赔偿是一个大错误,没人能承担这一责任. ”苏海明在录像中对金说.

承诺保护资本,这在金融界几乎是不可能的. 投资存在风险,这种风险必须由您自己承担. 这是众所周知的. 但是,苏海明在视频中说,这是该公司签署的补充协议,他推测该公司可能没有想到下半年(2016年)的市场会如此贫乏,亏损会很高.

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浙商证券: 涉嫌伪造合同和公章

2017年2月至2017年3月,在双方陷入僵局之后,金光华向浙商证券总部所在地的中国证监会,江苏证监局和浙江证监局投诉. 同时,他在网上发布了相关信息.

2017年3月27日,浙商证券官方网站发布声明,表示经调查,本公司未签署相关“协议”,并印制了相关印章. 鉴于此案涉及的犯罪,我公司已将该案报公安机关,公安机关已立案侦查.

根据金光华对《彭梅新闻》的声明,该合同由苏海明带到常州签署. 填充后,苏海明将其带回公司进行密封,四到五天后正式形成.

苏海明在金光华提供的与苏海明对话的视频中说,如果出了问题,证券公司将直接把责任推给部门内的个人以直接驱逐. 截至记者发稿时,风起云涌的新闻记者拨通了苏海明的电话,没有人接听.

5月16日,浙商证券对《彭美报》的回复说,我公司非常重视金光华先生的回应和投诉,已尽快调查处理,并已将相应意见反馈给金光华. 光华先生.

浙商证券表示,经内部核查,金光华提供的投资咨询协议及补充协议编号为2015-TG-NJ-023,公司无任何审批流程记录. 可以确定该公司未发布投资咨询协议和补充协议.

浙商证券表示,为审慎起见,委托杭州名浩司法实验室(以下简称“明浩实验室”)提供了金光华提供的三份投资咨询协议和补充协议. 明浩实验室发布了《文件司法鉴定意见》(杭州明浩[2017]文建字第50号). 鉴定结论为,上述协议中加盖的其他两个印章与样品名称相同. 该印章并非来自同一印章.

“我们公司一直遵循合规管理的概念,不会与明显违反法律和法规的客户签订服务合同. 公司的内部控制体系健全有效,所有客户均被遣返并存档. 根据行业协会的要求. ”浙江上证所有关负责人告诉彭梅新闻.

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根据中国证券监督管理委员会发布的《证券投资咨询业务暂行规定》第十九条: 证券投资顾问应当向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险. 禁止以任何方式禁止或保证向客户的投资回报.

该负责人补充说,所谓的“资本保全协议”中的“本金损失的100%由甲方(即证券公司)承担”的条款明显违反了上述规定投资公司可代客炒股,证券公司的内部合规过程不能传递任何内容上面的“资本保全承诺”文件表明,该协议不是真实的.

中国证监会责令浙商证券纠正行政监督措施

2017年3月29日,中国证券监督管理委员会江苏省监察局发布《关于对苏海明采取纠正行动的决定》.

文件内容为: “经调查,我局发现您在浙商证券股份有限公司任职期间,在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动的过程中,私下接受了客户根据《证券经纪管理暂行规定》,光华委托证券买卖,违反了《证券法》第一百四十五条和《证券经纪管理暂行规定》第十三条第一款的规定. 《条例》第二十五条”,我局决定对您采取监督管理措施,予以纠正. ”

上述两项法律法规规定,证券公司及其雇员不得未经客户合法建立的营业场所私下接受委托人买卖证券的委托. 证券经纪人不得为客户办理开户,注销,转账,证券认购,交易或入金,取款,转账,查询等事宜.

2017年5月8日,中国证券监督管理委员会官方网站发布《关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正监督措施的决定》. 由浙江省证券监督管理局于2017年4月19日作出(以下简称决定).

《决定》指出,苏海明违反了《证券法》和《证券经纪管理暂行条例》,有委托他人私下买卖证券的行为.

此外,浙商证券仍然对客户金光华的异常交易监控和预警信息有异常处理,客户回访未能及时发现并纠正员工的违法违规行为;行为管理不到位,不能有效地预防和控制员工违反法律法规的风险.

浙江省证监局决定对浙商证券采取行政监督管理措施,责令改正.

澎Mei新闻发现,2017年5月2日,中国证券监督管理委员会2017年主板发行审核委员会第66次会议召开,浙商证券股份有限公司经过34个月的审核,通过了IPO.

ZRC会议就浙商证券提出的主要问题是: 请让发行人代表进一步说明发行人违反委托理财,投资咨询和投资银行业务持续监管和诉讼纠纷的原因;发行人的内部控制是否存在重大缺陷;是否充分披露了相关信息和风险.

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