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关于做好主办券商相互委托股份确权业务的通知

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中西发[2003] 180号

每个托管经纪人:

在多方征求意见的基础上,为方便投资者办理权利确认业务,提高权利确认工作的服务质量和效率,适应新的要求,现在通知保荐人的权利确认工作如下: <

I. 保荐经纪人签署了互信机构权利确认公约

进入代理机构股份转让系统的托管经纪人必须签署《托管代理人与相互委托代理人之间的股权确认公约》(以下简称“公约”). 任何有资格从事代理机构股票转让业务的证券公司股票确权一定要去开户证券公司吗,一旦签署了《公约》,将成为经纪公司,负责发起股票的股票确认,并可以处理由任何公司发起的股票确认业务. 经纪公司.

第二,共享确认数据的传输

经纪公司通过“会员股份转让信息披露平台”(以下简称“平台”)确认子系统发送股票确认数据. 代理经纪人根据约定的格式将确认数据上载到“平台”确认子系统. 发起人经纪人从确认子系统读取确认数据,并将确认和未确认数据返回给确认子系统,并且代理经纪人读取确认. 保荐证券公司汇总确认数据,协助股票过户公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申报. 股票开始转让后,保荐经纪人和代理经纪人应继续为尚未确认权利的投资者提供权利确认服务.

三个. 股权确认的操作程序

1. 确认“股东名册”

在确认股份之前在线股票配资,保荐经纪人应确认股份转让公司提交的“股东名册”的完整性. “股东名册”至少应包括证券代码,股东名称,股东编号,原始交易地点的股票帐号,股份数量,股东联系地址和电话号码.

2. 与经纪公司打交道以确认权利

(1)在投资者确认申请日(以下简称“ S日”)在线配资平台,该机构的经纪业务部根据“保荐经纪人需要审核的材料”接受投资者的申请. 确认非上市公司的股份”(附件3). 查阅“确认非上市公司股权的申请表”(附件4)和相关材料,然后输入数据. 经营者在重要文件的“申请书”和重要文件的复印件上签名,加盖公章,并在重要文件的复印件上注明“经核实的原件”股票确权一定要去开户证券公司吗,保留有关信息,并确认与其他文件一起接受单个客户的权利. 回报投资者.

(2)在S日下午3:30之前,代理机构的代理总部将收集营业部门委托的权力确认数据,以生成“代理人股权确认登记委托数据库”(附件五). ),并通过信息披露平台上电确认子系统. 如果代理机构当天不接受权利确认申请,则需要发送内容为空的注册委托数据库. 确认子系统负责管理每个证券公司的运作,并将其永久保存.

(3)下午4点之前在当天,发起经纪人将经纪人经纪人注册注册数据库与确认子系统分离.

(4)在S + 1日上午9:30之前,主经纪人总部将处理代理机构的注册委托数据库,并形成相应的“代理机构股份确认登记返回数据库”(附件VI)以发送给确认正确的子系统.

(5)在S + 1日上午11:30之前,代理商总部将从赞助代理商总部发送的注册返回数据库数据从确认子系统中分离后发送给销售部门.

(6)在S + 1下午4:00之前,代理机构的代理业务部门将确认并注册投资者的股份确认申请.

(7)在S + 2,投资者前往代理商的营业部领取收据以确认股票(附录IX).

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3. 保荐证券公司按照中国清算所深圳分公司规定的界面格式(附件X)准备权利确认数据,并协助股权转让公司向中国清算所深圳分公司申请注册和保管. 在注册和托管过程中,如果发现错误,则发起经纪人将通过“平台”将错误信息反馈给相关经纪人.

四个,其他

1,确认费

根据现有标准,即:

(1)无需转让股份

A类股,个人: 10元/股;机构: 每人30元.

B类股票按照上述标准以人民币收取,或者按照确认后第一天国家外汇管理局公布的外汇中间价折算成美元.

确认费由确认经纪人收取,其中50%支付给赞助商经纪人. 保荐经纪人和代理经纪人将在每个月的5号之前定期结算帐单.

(2)股份需要转让

除了要按照上述标准收费外,每个转让方还必须分别收费:

A类股份,转让股份数×转让价格×0.3%(手续费)+转让股份数×转让价格×印花税率. 对于B类股票,转让数量×转让价格×0.4%(手续费)+转让数量×转让价格×印花税率.

无转让价格的面值. 手续费由有权接受交易的证券公司收取.

2. 确认证书数据的保管

权利确认凭证数据应由权利接受经纪人存档并保存. 个人和机构确认文件按照确认日期的顺序分别装订;每个100户和50个机构分别装订成一本小册子,封面上注明股票转让公司的名称和代码,证券公司营业部门的名称以及开始和结束的时间,并且永久保存.

五,此通知将从9月22日开始实施.

中国证券业协会

2003年9月15日

附录1: 托管经纪公司委托的股权确认公约;

附录2: 用于由机构确认股份转让的数据交换系统的服务协议;

附录3: 需要保荐经纪人审查以处理非上市公司股票确认的材料;

附件4: “确认非上市公司股权的申请表”;

附录5: 用于注册授权股份DJWTK.DBF的代理数据库的结构;

附录VI: DJHBK.DBF数据库的结构,用于注册和确认代理人的股权;

附件7: “ W_GFXZ”,“ H_GFXZ”对股票性质的定义;

附录8: “ H_ZBQS”经纪人代码,“ H_DBQS”经纪人代码;

附录IX: 对非上市公司股份的确认书;

附录X: 负责股份转让系统的股票代理机构确认数据库的标准.

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