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最高法院:资产管理人对投资行为尽到善良管理义务的不负赔偿责任

律师的口译

根据资产管理委托协议,只要资产管理人履行了良好的管理义务且不存在资产负债表中规定的基于商业判断的正常投资行为,就不应承担交易损失的后果. 明显的错误.

案件和判决理由

最高人民法院裁定: 本案的争端各方是针对证券市场投资的委托资产管理合同关系. 国泰君安公司是经主管机关批准从事信托投资管理业务的综合性证券公司,具有信托投资管理业务的经营资格. 与西能公司签署的《资产管理委员会协议》和《延伸协议》,双方的真实意图是不违反法律,行政法规的禁止性规定,应视为合法有效.

根据该法院认定的事实,国泰君安公司在原告审理期届满前提交了延期申请. 一审法院还同意扩大证据的提交. 国泰君安公司在延长期内提交了股票证明,但不超过证明. 期限. 信能公司已放弃对股票报表进行初审的权利. 二审虽然质疑该陈述的真实性,但仍无法提供推翻国泰君安公司的证据,并放弃了对上述证据进行评估和审计的诉讼权,因此,本院确认该股票陈述可以用作确认案件事实的证据,即资产管理委托协议终止时的委托资产余额. 本案中初审法院对证据的盘问是根据证据规则进行的. 贤能声称原审的审判违反了证据规则,没有事实依据,本院不予受理.

《资产管理委托协议》规定,国泰君安公司有权在不损害委托人利益的前提下资产管理公司民事委托炒股,在国内合法金融市场上独立经营基金专用账户的基金交易,并持有合法投资品种. 但是,特别基金帐户不得安排任何形式的借款或其他债务资金. 西能公司提供的证据表明,国泰君安公司发生两起高买,低卖,低卖,高买,从西能账户转移利润和资产管理中虚构收入的案件,构成对西能的欺诈. 但是,西能公司没有证据证明国泰君安公司在证券交易过程中违反了法律,证券交易存在明显过错和转移了西能利润的事实. 公司帐户. 在股票市场证券交易中,国泰君安公司基于商业判断的正常投资行为,即使存在投资判断错误,但只要能够履行合同规定的合同义务和勤勉管理义务,则无明显的过失,是不能相信的. 当时该人的商业判断与后来的市场发展背道而驰,他被要求承担赔偿​​责任. 在这种情况下,经营股票交易的损失也属于股票市场低迷时的正常风险损失. 因此,在长期的大规模股票交易中,西能公司只有两个高买低卖的情况,提倡国泰君安公司委托财务管理程序钟忠违背了良好管理的义务,构成了对西能的欺诈. 公司,显然是缺乏证据.

根据《扩展协议》第一条,国泰君安公司以资产本金的6%向西能公司支付了收入. 基于此,新能公司认为国泰君安公司的虚假收入构成对新能公司的欺诈. 当两方签署“扩展协议”时,原始协议尚未到期,因此无法知道当时的收入. 国泰君安公司表示,该金额是“预付”的委托投资收益,但西能公司在签字时单方面划掉了“预付”字样. 之后,国泰君安公司还在付款凭证上向西能公司支付了600万元,付款的目的是“盈余”. 据此,可以确定“扩展协议”中确定的600万元为预收款,国泰君安公司不存在虚假利润问题;虚拟收入构成对西能公司的欺诈行为,应为产生相应后果提起上诉,本法院将不予支持.

《资产管理委员会协议》第6条第2款(1)规定,国泰君安公司应“严格遵守现行法律规定和本协议的规定,并认真履行其资产管理义务. 尽职调查,为确保委托资产的安全和稳定收入;如果甲方的委托资产由于未能履行该义务而损失,则甲方的委托资产应赔偿足以弥补委托总额的损失资产;”第(4)条规定: “定期(每月,每年和佣金期限结束时)向甲方提供一份资产管理报告. ”可以看出,两方在审慎和勤奋的管理者的义务与责任方之间进行了区分. 国泰君安公司向西能公司提交资产管理报告的义务不属于第六条第(2)款第(1)项的“资产管理中的资产和勤勉”类别. 一审判决认为股票配资配资炒股,西能公司的委托资产损失在股票市场低迷时期是正常的风险损失,国泰君安公司在委托管理过程中没有明显过错,存在这没什么不对. 法院不支持西能科技公司要求国泰君安公司归还所有委托资金的诉讼请求.

国泰君安公司于2003年11月12日主动向新能公司返还3,070万元人民币. 本案执行时应扣除本金,并扣除相应的滞纳金和利息.

案件来源

西能科技公司诉国泰君安证券公司委托管理资产合同纠纷一案[最高人民法院(2003)民二终字第182号民事判决书]

法律链接

“合同法”

第六十条当事人应按照协议充分履行义务.

各方应遵循诚实信用原则,并根据合同的性质,目的和交易习惯履行通知,协助和保密的义务.

第四十一条受托人应当按照委托人的要求报告委托事务的处理情况. 委托合同终止时资产管理公司民事委托炒股,受托人应当报告委托结果.

第406条如果支付了委托合同,并且委托人的过错给客户造成了损失,则客户可以要求赔偿损失. 在未付的委托合同中,如果受托人有意或重大过失给委托人造成损失,委托人可以要求赔偿损失.

受托人超出职权范围并给客户造成损失的,应当赔偿损失.

《关于规范证券公司信托投资管理业务的通知》

第3条第(4)款,客户必须履行以下义务:

1. 向受托人提供有关财务状况,投资意愿和相关文件的真实信息;

2. 将委托的投资资产交付给受托人,承担证券交易的交易费用(包括标准交易佣金,印花税等),并按照合同向受托人支付受托人投资管理费;

3. 承担委托投资的投资损失;

4. 确保不将银行信贷资金用于委托投资,并保证委托投资资产来源和使用的合法性;

5. 合同中规定的其他义务.

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